••Kolmapäeva hommikul sai Eesti avalikkus teada, et USA väärtpaberituru järelevalveasutus SEC on LHV ning tema töötajad Oliver Peegi ja Kristjan Lepiku kohtusse andnud, süüdistades neid infovarguses ning sellega enam kui 100 miljoni krooni ebaseadusliku tulu teenimises. Oliver Peek, millal teie süüdistusest esimest korda kuulsite?

Põhimõtteliselt samal ajal meediaga. Vahe oli 1-2 tundi.

•• SEC-i süüdistuse kohaselt pääsesite ligi 200 firma konfidentsiaalsetele majandusandmetele enne nende ametlikku avaldamist Business Wire’i portaalis, kasutades selleks spetsiaalset otsinguprogrammi. Kuidas te sellele infole ikkagi ligi pääsesite?

Ligipääs infole anti meile Business Wire’i poolt. Vastupidi SEC-i ja meedia väidetele ei kasutanud me mingeid programme. Informatsioon oli vabalt kättesaadav kõigile antud infokanali klientidele.

•• Selgitage täpsemalt, mida tegite, et selle infoni jõuda?

Seda ei saa hetkel kommenteerida.

•• Kas Business Wire’ist saadud info oli kõnealuste tehingute puhul määrav?

Kindlasti mitte. Määrav oli meie enda analüüs.

•• Kas Business Wire’ist saadud info oli teie hinnangu järgi konfidentsiaalne?

Sellisel kujul pakutavat infot ei ole kindlasti võimalik konfidentsiaalseks pidada.

•• Süüdistuse kohaselt teenisite konfidentsiaalse siseinfo põhjal aktsiaid ostes ja hiljem pärast info avalikustamist aktsiaid müües ebaseaduslikku tulu.

Meie arvates ei ole tegemist ebaseadusliku tuluga. Tulu tuli peamiselt meie endi väga põhjalikust analüüsist ning turukogemusest.

•• SEC-i süüdistusele on lisatud tehingute statistika, kust peegeldub mustvalgelt, et ostsite aktsiaid vahetult enne pressiteadete avalikustamist ning müüsite vahetult pärast. Milles seisnes see analüüs, mis võimaldas selliseid tulusaid tehinguid teha?

Seda ei saa kommenteerida.

••Väidetavalt ebaseaduslike tehingute tulemusel on USA kohtu otsusega külmutatud viis LHV-ga seotud väärtpaberikontot ning nende allkontod. Üks neist viiest oli teie nimel, üks Kristjan Lepiku nimel ja ülejäänud kolm LHV nimel, ent nende kaudu tegid tehinguid LHV kliendid otse. Te avasite ühe neist kontodest 2003. aasta augustis, kandes sinna 29 000 dollarit. Kahe aastaga kasvas see summa kontol aktsiatehingute läbi enam kui 70-kordseks. Kust see 29 000 dollarit pärines?

Tegemist oli laenatud kapitaliga.

•• Nimetatud viie väärtpaberikontoga tegite tehinguid teie, Lepik ja LHV juhi Rain Tamme sõnul ka teie mõlema sõbrad-tuttavad. Kes need on?

Ei saa kommenteerida.

•• LHV teatel on juhtumi tõttu uurimise ajaks külmutatud kontodel sadakonna investori raha, mis kokku teeb üheksakohalise summa. Need investorid olid väidetavalt loomult nn daytrader’id, kes kauplevad aktiivselt USA ja Skandinaavia börsidel, hoiavad ostetud aktsiaid maksimaalselt ühe ööpäeva. Kes on need investorid, kelle raha on külmutatud?

Seda ei saa kommenteerida.

•• Kuivõrd üks konto oli teie nimel ja üks Lepiku nimel, kas te mõlemad teenisite kõnealuste tehingutega raha?

Teie küsimustele vastuste andmise ajal (eile pärastlõunal – toim) käisid minu korteri ukse taga konkureeriva väljaande ajakirjanikud. Peamiseks küsimuseks oli, kas olen viimasel ajal soetanud midagi suuremat. Näiteks luksuslikku autot või uut elamist.

Nördimus oli suur, kui saadi teada, et puuduvad isegi autojuhiload ning hetkel elan vanemate juures. Varasemad elupaigad on olnud üürikorterid. Usun, et antud summade kontekstis on see piisavaks vastuseks sellele küsimusele.

•• Samas on kahtlaste tehingutega seotud kontodelt varem mitu miljonit krooni välja võetud. Raha on võetud muuhulgas teie nimel kontolt ja kantud Eesti pankade arvetele. Te väidate, et isiklikult pole te raha teeninud nende tehingutega?

Täpsemalt ei ole võimalik vastata.

•• On väidetud, et olite kogu tehingute skeemi nii-öelda autor. Teie initsiatiivil avati LHV nimel ligipääs Business Wire’i portaali. Lisaks väidab SEC, et ligipääs sai justkui loodud ainult selleks, et konfidentsiaalsele infole mingi nipiga juurde pääseda. Kuidas kommenteerite?

Siinkohal ei ole võimalik rääkida skeemist, sest see puudus. Avasime Business Wire’i kliendikonto eesmärgiga tutvustada endi juhitud tooteid ja teenuseid laiemale üldsusele. Investeerimispankade puhul on tavaline, et näiteks investeerimissoovituste andmisel antakse välja ka selle lühikokkuvõte.

•• Kuidas kommenteerite LHV juhtkonna väiteid, nagu LHV juriidilise isikuna poleks kuidagi seotud kahtlusaluste tehingutega?

Kuna toimub sisejuurdlus, ei ole mul võimalik antud teemat kommenteerida.

•• Kas olete rikkunud seadust?

Usun, et me ei ole rikkunud seadust. See vähene info oli vabalt kättesaadav kõigile.

•• Esimene kohtuistung USA-s antud süüdistuses toimub juba 8. novembril. Millise positsiooniga lähete USA kohtusse ning kes teid seal esindab?

Praegusel hetkel ei esinda mind isiklikult keegi, aga usun, et edasises vaidluses toetun vastava ala spetsialistide abile. Esmajärjekorras tuleb kindlustada, et LHV klientide varad vabanevad võimalikult kiiresti. Seejärel kõik muu.

•• Kuidas mõjutab antud juhtum LHV ja teie enda mainet? Mis teist saab?

Keeruline küsimus. Ühelt poolt peaks numbrite suurus andma tõestust inimeste analüüsivõimest ning kogemusest. Teisest küljest on ülejäänud maailma mastaabis tegemist siiski väikeste summadega. Kahjuks tuleb mainele meedia valdavas osas negatiivne-süüdistav hoiak. Hiljuti kommenteeris üks kodumaist ajakirjandust hästi tundev inimene, et tal on mõnel pool avaldatud lugude pärast suisa häbi.

Hetkel on raske öelda, mis minust edasi saab. Püüan säilitada tavapärast töörütmi. Jälgin aktiivselt turul toimuvat ning kirjutan võib-olla mõned kommentaarid seal toimuva kohta. Oma aja võtab ka meedias teema kohta avaldatavate arvamuste lugemine. Olles harjunud töötama 14–16 tundi ööpäevas, on päris tavapärase rütmi hoidmine veidi raske.

Kristjan Lepik: aitan juurdlusele kaasa ja kasvatan lapsi

•• Oliver Peegi ja LHV-ga samas petuskeemis süüdistatav Kristjan Lepik ütles, et ta tahaks inimlikult väga toimunut kommenteerida, aga juurdlus ei võimalda.

•• LHV on nii Peegi kui ka Lepiku töölepingu peatanud. “Mina aitan juurdlusele igati kaasa, teen koostööd finantsinspektsiooni ja SEC-iga. Ning kasvatan lapsi,” ütles Lepik.

•• Tehinguid uurivad nii SEC, finantsinspektsioon, sisejuurdluse on algatanud LHV.

•• Lepiku sõnul pole tal midagi saladuses hoida.

•• Lepik ei soovinud öelda, kas ta enda hinnangul on rikkunud seadust.

•• Tema sõnul pole praegu selge, kas tal tuleb sõita 8. novembril USA-sse kohtuistungile.

Mõni LHV Traderi kasutaja võib siiski raha kaotada

•• Umbes sadakonna LHV Traderi toote kaudu USA aktsiaturule investeerinud investori varad on väärtpaberikontodel külmutatud, seega n-ö kontrolli all.

•• Samas ei välista LHV juht Rain Tamm, et need LHV Traderi kliendid, kes ei ole midagi ebaseaduslikku teinud, võivad oma investeeritud raha kaotada.

•• “Lähtume eeldustest, et nad raha ei kaota,” ütles Tamm.

“Kui advokaadid pole seda kinnitust andnud, ei saa midagi täpsemalt kommenteerida.”

•• LHV võttis eile Kristjan Lepikult ja Oliver Peegilt seletuskirjad. Tamme sõnul ollakse endiselt veendunud, et LHV pole juriidilise isikuna kahtlusaluste tehingutega seotud. “Investeeringuid tehti ainult LHV portaali kaudu. LHV ja LHV juhitud fondidega tegemist ei ole,” ütles ta. T.T.

LHV pensionifondidega pole probleeme

•• Nii LHV kui ka finantsinspektsioon kinnitavad, et süüdistused ei puuduta kuidagi LHV pensionifonde ega nende kliente.

•• “Varade arest puudutab ainult LHV klientide vahendeid, mitte pensionifonde haldava LHV Varahalduse vahendeid,” ütles finantsinspektsiooni juhatuse liige Kaido Tropp.

•• Juhul kui mõni inimene soovib siiski oma pensionisamba LHV-st teise firmasse kolida, siis seda Tropi sõnul teha ei saa.

•• Tropp lisas, et fondide varad on fondivalitseja – antud juhul LHV Varahalduse – varadest lahus. “Isegi kui fondivalitsejaga midagi peaks juhtuma, on fondide vara üleantav,” ütles ta.

•• LHV Traderi osas ütles Tropp, et tõepoolest on arestitud ja külmutatud ka konkreetsesse süüdistusse mitte puutuvate LHV klientide varad.

•• “Ameeriklased viitavad enda õiguskeskkonnale, mis lubab arestida kolm korda suurema summa kui rikkumise summa. On võimalik, et uurimise käigus kohtunik vabastab asjasse mittepuutuvate isikute vahendid,” ütles ta. T.T.

SEC: enamiku kohtuasju võidame

•• USA väärtpaberituru järelevalveasutus SEC kinnitas, et LHV ja tema töötajate vastu esitatud süüdistus on tõsine ning tõendusmaterjal tugev.

•• SEC-i esindaja David S. Horowitz ütles Eesti Päevalehele, et LHV sai Business Wire’i kliendiks.

•• “Nad ei häkkinud Business Wire’isse, vaid läksid sinna sisse paroolidega. LHV-l oli samasugune õigus seal pressiteateid avaldada nagu näiteks IBM-il. Aga nad ei kasutanud seda õigust muuks kui pettuse korraldamiseks. See on umbes sama, kui ma annan sulle oma maja võtmed, et sa mul seal elektritöid teeksid. Aga selle asemel lähed sa ja varastad mu ehted kapist ära,” rääkis Horowitz. Business Wire’i veel avaldamata pressiteadetele ligipääsuks kasutati Horowitzi sõnul nn ämblikprogrammi.

•• “Meil on väga lai tegevusvaldkond, teeme järelevalvet kogu USA aktsia- ja väärtpaberiturul. Aastas anname kohtusse 600 petuskeemi ja enamik neist kohtuteedest lõpevad meie võiduga,” ütles Horowitz.

•• Tema sõnul on SEC-i uurijad jõudnud LHV skeemidele jälile, SEC-i viieliikmeline juhtivkomisjon on otsustanud asja kohtusse anda.

•• “Siiani oleme kohtule esitanud oma uurijate materjale, nüüd peame esitama veel konkreetseid tõendeid. Aga enne ei jõua asjad kohtusse, kui me pole kindlad, et keiss on seda väärt,” ütles Horowitz. T. T.

LHV tehingute anatoomia

USA väärtpaberituru järelevalve on oma süüdistusele lisanud ka väljavõtted Oliver Peegi, Kristjan Lepiku ja kolmel Lõhmuse, Haavele & Viisemanni kontol tehtud tehingute kohta.

Üldise skeemi kohaselt osteti eelmisel õhtul ettevõtte aktsiaid juhul, kui oli teada, et järgmisel hommikul ilmub ettevõtte kohta mõni positiivne pressiteade. Kohe pärast teate ilmumist aktsiad müüdi.

On ka nn lühikeseks müügi tehinguid, mida kasutatakse juhul, kui ostja eeldab, et aktsia hind langeb. Ka nende puhul on selge, et ostjal oli eelmisel päeval infot, mis andis alust oletada, et aktsia hind langeb: eelkõige oli tegemist teadetega tegevjuhtide lahkumise kohta firmadest.

Need tehingud tõid kasumit sama skeemi alusel: enne teadet osteti, pärast teadet müüdi.

Päevaleht toob kolm näidet, kus me näitame kellaajaliselt, kuidas tehingud toimusid. Esimene näitab tehinguid Cisco Systemsi aktsiatega, mida osteti k.a 10. mail kella 15.59–16.15. EPL

Meestel energiat ka eraettevõtluseks

Oliver Peek

LHV turustrateeg

•• Sündinud 1982. aastal

•• Tallinna reaalkool, EBS

•• Lõhmus Haavel &Viisemannis töötab alates 2001. aastast.

•• Krediidiinfo andmete järgi on Peek seotud kolme äriühinguga:

2005. aasta septembris koos LHV analüütiku ja Kristjan Lepiku klassivennaga Tartu 15. keskkooli päevilt Arko Kadajasega asutatud OÜ Portfellihaldu;

•• 2005. aasta aprillis on koos asutatud Kamikaze Trading OÜ, mille juht on LHV analüütik Ardo Hanschmidt ja osanik OÜ Next Phase. Firma tegeleb finantskonsultatsioonidega.

2004. aasta oktoobris on koos LHV analüütiku Rene Ilvesega asutatud OÜ Next Phase, mis pakub ettevõtete kodulehekülgede terviklahendusi..

Kristjan Lepik

LHV partner, investeerimisteenuste osakonna juht

•• Sündinud 1977. aastal, pärast Tartu 15. keskkooli lõpetamist 1995. aastal läks õppima Tartu ülikooli majandusteaduskonda.

•• LHV-s töötab 2000. aastast.

Kristjan Lepik on seotud Tallinna Börsiga, olles selle nõukogu liige

•• Ta on seotud äriühingutega:

Lõhmus Holdings AS, kus on nõukogu liige; Lõhmus Haavel & Viisemann (LHV); LHV Arbitrage;

LHV Global Opportunity; 2005. aasta aprillis on Krediidiinfo andmetel asutatud Lepik Trading OÜ, kus ta on ainuomanik. Firma tegeleb finantskonsultatsioonidega.

2005. aasta septembris on Lepiku poolt asutatud Valparaiso Invest OÜ, mille tegevusalaks on finantskonsultatsioonid.